ＳＭＢＣ日興証券は20日、未公表の増資情報をもとに個人投資家などを勧誘していた問題で
金融庁から
業務改善命令を受けたことに関し「心よりおわび申し上げます」と陳謝、「処分を真摯に受け止め、今後の再発防止に向け全社をあげて取り組む」とのコメントを発表した。
今後の対応について、同社では「法人関係情報の管理体制をあらためて検証し、さらに必要な改善策について検討を行い、着実に実行していく」としている。
金融庁は同日、同社に対して、実効性のある内部管理体制の構築や役職員の法令順守意識の徹底などの取り組みについて、５月18日までに書面で報告するよう求めた。〔日経ＱＵＩＣＫニュース〕
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